為著力踐行“合規(guī)從高層做起”要求，進(jìn)一步增強(qiáng)干部員工合規(guī)意識，按照省農(nóng)信聯(lián)社“一把手”講合規(guī)，雅安辦事處“高管講合規(guī)”活動的安排部署，近日，雅安農(nóng)商銀行開展“一把手”講合規(guī)專題課暨四川農(nóng)信（雅安）“高管講合規(guī)”第一講。

此次專題課采用“現(xiàn)場+視頻”的方式進(jìn)行，雅安辦事處黨委委員、紀(jì)委書記易清，各科室負(fù)責(zé)人及全體員工；四川農(nóng)信（雅安）行社黨委班子、部門負(fù)責(zé)人以及全體員工參加了會議。

專題課上，雅安農(nóng)商銀行黨委書記、董事長廖顯江以“從金融案件看提升信貸領(lǐng)域案件風(fēng)險防控能力的思考”為題做合規(guī)宣講。一是解讀涉刑“案件”定義的演變以及案件風(fēng)險與信用、市場、操作風(fēng)險的區(qū)別。二是通過觀看網(wǎng)絡(luò)視頻《為女兒上好大學(xué)“鋪路”，銀行行長上當(dāng)26次，被騙3.5億元》和列舉銀行青年員工因賭博、投資、權(quán)力欲望等導(dǎo)致違法犯罪的5個案例，結(jié)合《中華人民共和國刑法》，用生動的形式講解騙取貸款、違法發(fā)放貸款、受賄等罪名的立案標(biāo)準(zhǔn)、判罰標(biāo)準(zhǔn)。三是結(jié)合系統(tǒng)內(nèi)外發(fā)生的兩個典型案件違法事實、判罰依據(jù)和案件后果，剖析了案件發(fā)生的原因，共同學(xué)習(xí)《四川銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員禁止性規(guī)定》。四是從外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境、案件主要特征、監(jiān)管大額罰單、員工異常行為和日常檢查監(jiān)督五個方面，深入了解信貸領(lǐng)域的案件風(fēng)險防控重點(diǎn)和難點(diǎn)。五是結(jié)合四川農(nóng)信2022年合規(guī)案防工作會精神，就提升信貸領(lǐng)域案件風(fēng)險防控能力提出工作要求。

此次合規(guī)文化專題課深入貫徹落實了省聯(lián)社“一把手”講合規(guī)活動的精神，內(nèi)容豐富詳實，既有當(dāng)前金融領(lǐng)域的監(jiān)管處罰、大案要案等熱點(diǎn)問題，又針對青年員工易受誘惑的特性，深刻剖析典型違法犯罪案件暴露的問題以及造成的影響損失，強(qiáng)調(diào)開展信貸領(lǐng)域案件風(fēng)險防控的重要性和必要性，積極引導(dǎo)全體干部員工以典型案例作為反面教材，真正弄明白“什么事情必須做、什么事情可以做、什么事情不能做”，切實筑牢拒腐防變思想防線，為積極培育雅安農(nóng)商銀行遵規(guī)守紀(jì)、風(fēng)清氣正的合規(guī)氛圍打下堅實基礎(chǔ)。（文/圖 雅安農(nóng)商銀行劉婷）