戴上“緊箍咒” 撐開(kāi)“保護(hù)傘”

—井研聯(lián)社扎實(shí)開(kāi)展“以案為鑒重塑合規(guī)”專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)  

為有效杜絕各類(lèi)違規(guī)違制現(xiàn)象，全面提升內(nèi)控管理和案件防控，使得井研聯(lián)社早日走出困境，按照省聯(lián)社、銀監(jiān)部門(mén)關(guān)于“強(qiáng)監(jiān)管 強(qiáng)問(wèn)責(zé)”專(zhuān)項(xiàng)整治工作和市辦事處“以案為鑒 重塑合規(guī)”專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)要求，井研聯(lián)社采取多種措施，扎實(shí)開(kāi)展“以案為鑒 重塑合規(guī)”專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)。

高度重視，及早動(dòng)員部署。

自樂(lè)山辦事處召開(kāi)“以案為鑒重塑合規(guī)”專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)后，井研聯(lián)社黨委高度重視，立即組織召開(kāi)動(dòng)員大會(huì),成立了以理事長(zhǎng)任組長(zhǎng)，其他班子成員任副組長(zhǎng)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，并由合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、業(yè)務(wù)發(fā)展部、監(jiān)察審計(jì)部分別安排一名固定人員組成實(shí)施小組，由合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部牽頭，實(shí)施小組專(zhuān)項(xiàng)負(fù)責(zé)組織落實(shí)，進(jìn)行督促指導(dǎo)。同時(shí)，班子成員分別到所聯(lián)系的管理社進(jìn)行發(fā)動(dòng)宣傳，使全體員工深刻認(rèn)識(shí)到開(kāi)展“以案為鑒重塑合規(guī)”專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的目的、意義、內(nèi)容和要求，進(jìn)一步統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，確保干部員工人人知曉、人人參與，營(yíng)造良好的活動(dòng)氛圍。

健全機(jī)制，落實(shí)案防責(zé)任。

按照“管業(yè)務(wù)必須管條線，管條線必須管案防”的要求，聯(lián)社建立了案防工作任務(wù)臺(tái)賬，全員簽訂《案防目標(biāo)責(zé)任書(shū)》和《案防聯(lián)保責(zé)任書(shū)》，逐級(jí)承責(zé)，逐崗分責(zé)，形成覆蓋全員，壓力傳導(dǎo)，分工明確，責(zé)任落實(shí)，密切配合的“依法合規(guī)”新機(jī)制。

以案為鑒，加強(qiáng)制度學(xué)習(xí)。

袁敏案件對(duì)于井研聯(lián)社全體員工來(lái)說(shuō)都是切膚之痛，全社上下以 “以案為鑒重塑合規(guī)”專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)為抓手，自學(xué)提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，扎實(shí)推進(jìn)案件防控工作。學(xué)習(xí)采取聯(lián)社條線部門(mén)組織統(tǒng)一授課、各部門(mén)網(wǎng)點(diǎn)組織集中學(xué)習(xí)等方式組織開(kāi)展，在制度學(xué)習(xí)階段，各部門(mén)網(wǎng)點(diǎn)組織開(kāi)展的制度學(xué)習(xí)次數(shù)不得少于5次，每次時(shí)間不少于1小時(shí)，全員都認(rèn)真做好記錄，目前該社已召開(kāi)4次學(xué)習(xí)會(huì)。在學(xué)習(xí)過(guò)程中，讓每位員工都意識(shí)到“要求合規(guī)辦事”是戴在頭上的“緊箍咒”，但是“做好合規(guī)工作”就是為自己撐開(kāi)了“保護(hù)傘”。在制度學(xué)習(xí)結(jié)束后，聯(lián)社將按照柜員、客戶(hù)經(jīng)理、中后臺(tái)綜合類(lèi)（包括高管人員、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、機(jī)關(guān)員工）3個(gè)類(lèi)別，組織實(shí)施考試，防止制度學(xué)習(xí)流于形式、員工敷衍應(yīng)付。

強(qiáng)化排查，重塑合規(guī)文化。

在學(xué)習(xí)教育的基礎(chǔ)上，所有員工根據(jù)各項(xiàng)規(guī)章制度以及近年來(lái)外部監(jiān)管、內(nèi)外審計(jì)、專(zhuān)項(xiàng)檢查等各類(lèi)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行自查，并組織召開(kāi)查擺會(huì),為確保查擺會(huì)的質(zhì)效，召開(kāi)查擺會(huì)時(shí)包片領(lǐng)導(dǎo)親自參加。查擺會(huì)參照黨內(nèi)民主生活會(huì)的流程規(guī)定，對(duì)制度貫徹執(zhí)行情況開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)，在查找自身經(jīng)營(yíng)管理、制度執(zhí)行中存在的問(wèn)題和不足的同時(shí)，鼓勵(lì)和發(fā)動(dòng)員工大膽揭露其他崗位人員的違規(guī)行為，讓紅紅臉、出出汗在合規(guī)文化建設(shè)中成為常態(tài)，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)隱患早發(fā)現(xiàn)、早處置、早化解的目的。

（張賽梅）